新股申购子公司违规，新世纪期货及高管遭监管处罚

　　9月11日，浙江证监局连发两张监管罚单，剑指浙江新世纪期货有限公司（下称“新世纪期货”）旗下风险管理子公司存在违规问题。因对子公司及其业务管控履职不到位，监管部门对新世纪期货采取责令改正的监管措施新股申购，同时对分管相关业务的公司副总经理出具警示函。

　　经查，新世纪期货风险管理子公司浙江海港新期经贸有限公司（下称“海港新期”）在期现业务中严重违反合规风险管理制度和内控制度的规定，持续突破风险限额，导致重大风险。

　　浙江证监局认定，上述情况反映出新世纪期货未能建立健全并持续完善覆盖风险管理子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，对海港新期及其业务管控不到位，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

　　根据相关规定，浙江证监局决定对新世纪期货采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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　　与此同时，浙江证监局认为，黄世祥作为新世纪期货副总经理并分管海港新期业务，对上述违规行为负有管理责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，决定对黄世祥采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公开资料显示新股申购，新世纪期货是1993年经浙江省人民政府批准、国家工商行政管理总局核准注册成立的国内第一批专业期货公司，也是国内首批获得金融期货结算业务资格及金融期货代理业务资格的期货公司。公司是浙江省海港集团、宁波舟山港集团下属一级直管企业，为非银类持牌金融机构，是集团金融板块重要成员。

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